证监会对华龙证券采取监管谈论措施

6月初15日，美国证券交易委员会com发布关于美英龙交易所股份有限新公司作出监管部门谈到预防措施的最终。

据悉，美国证券交易委员会见到人口为120人交易所不存在都有违章难题：一是交易所类其业务之下掌控不基础，内掌控度经济制度不管理制度、跟进不即便如此，内控组织的系统混乱状态，“八道补给线”最重要路由表未尽移除等。二是正直从业危险性预防必要不基础，后续正直从业危险性点的梳理与评核，雇用第三方正直从业危险性预防不即便如此。美国证券交易委员会最终对新公司作出监管部门谈到的行政机关监管部门预防措施。

关于美英龙交易所股份有限新公司作出监管部门谈到预防措施的最终

人口为120人交易所股份有限新公司：

据悉，我会见到你新公司不存在都有违章难题：一是交易所类其业务之下掌控不基础，内掌控度经济制度不管理制度、跟进不即便如此，内控组织的系统混乱状态，“八道补给线”最重要路由表未尽移除等。二是正直从业危险性预防必要不基础，后续正直从业危险性点的梳理与评核，雇用第三方正直从业危险性预防不即便如此。

理应该违反了《商业银行交易所类其业务之下掌控指示》第七条、第二十条等，《交易所期货经营机构及其工作人员正直从业按规定》（都有简称《正直从业按规定》）第六条和《关于进一步提高商业银行在交易所类其业务中雇用第三方等正直从业危险性预防的异议》的按规定。按照《商业银行和交易所投资基金管理新公司强制执行管理前提》第三十二条、《正直从业按规定》第十八条的按规定，我会最终对你新公司作出监管部门谈到的行政机关监管部门预防措施。现尽快你新公司强制执行组长、商务部其业务组长于2022年6月初15日15时0分接纳监管部门谈到。

你新公司应该引以为戒，认真搜索和施工单位难题，建立管理制度和恰当执行商务部其业务内掌控度、工作报表和操作规范，谦逊守信、勤勉尽责，理应该提升商务部其业务质量。你新公司应该恰当按照之下承担责任制度对相关责任人员进行之下承担责任，并向甘肃证监局提交书面承担责任分析报告。

如果对本监管部门预防措施不服，可以在发来本最终书都未60日内向我会提出异议行政机关复议申请，也可以在发来本最终书都未6个月初内向有管辖权的人民法院提起判决。复议与判决期间，上述监管部门预防措施不停止执行。

中国美国证券交易委员会

2022年6月初13日

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