证监会财政部拟规定 证券交易违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任

新华社北京3月12日电 《华南地区证券交易报》12日转载撰文《上市公司中华民国财政部拟明文规定 证券交易依法行为人财物这两项用作顾及民事索赔职责》。撰文称，上市公司3月11日消息，上市公司、中华民国财政部联合研究草拟《关于证券交易依法行为人财物这两项用作顾及民事索赔职责有关事项的明文规定(草案)》，并向观念公开印发。《明文规定》确切了依法行为人所支付的首长罚没款用作顾及民事索赔职责的具体管理工作机法制。

上市公司回应，《明文规定》是践行以祖国为中心的蓬勃推展思想，制度化证券交易民事索赔法制度基本概念，为更进一步实行股票市场出版注册法制透过极为根基政治法制度维护的最主要举措，对于解决问题民事索赔职责这两项积极争取难为问题，切实维护投资人合法权益不具备最主要的内涵。

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《明文规定》共十四条，主要明文规定了注册部分、注册声请、注册期内、注册利息等多方面内容。

关于注册部分多方面，《明文规定》确切，违反证券交易法明文规定的依法行为人因同一依法行为，需要同时顾及民事索赔职责和支付罚没款首长职责，支付罚没款后剩余财物不足以顾及民事索赔职责时，向公安机关提起裁决，赢得胜诉上诉或者调解书后，经公安机关强法制执行或者负债肃清程序来分配仍没赢得足额索赔的致死投资人可以提出书面注册；证券交易争执普通于其裁决中的裁决于其、特别于其裁决中担任裁决于其的投资人维护机构，可以代表致死投资人核推。

关于注册声请、注册期内、注册利息多方面，一是确切致死投资人核推所需注册材料，以及涉及注册材料的补正要求。二是确切致死投资人可以在公安机关开具终结执行裁定书后一年内核推；依法行为人被公安机关陷入困境的，自负债程序来终结或者外加分配程序来终结后一年内核推；大约一年核推的，上市公司予以声请。三是确切致死投资人注册利息不得大约民事上诉书等所确切的有罪不必顾及的索赔利息，不得对有罪已兑现部份日后核推；用作顾及民事索赔职责的罚没款利息不得大约依法行为人实质支付的罚没款利息，多个致死投资人同时提交注册，注册国民生产总值大约依法行为人实质支付的罚没款利息的，按照依《明文规定》确定的致死投资人注册额比例退付。

“《明文规定》是对涉及法律的细化积极争取，在证券交易法修订后来不具备极为现实的意义。”上海久诚代理人事务所代理人许峰回应，新证券交易法废除后，首长依法被罚纳税人大幅度提高，但该类行为对应的集团等被索赔部分债务人能力又较差。上市公司根据法律明文规定法制定这一细化明文规定，对于这两项维护中小投资人的利益集团不具备最主要内涵。

在退库后的暂时支付与囤积多方面，依法行为人支付的罚没款用作顾及民事索赔职责的，实质效果是涉及违法决定书确定的首长职责无法积极争取，如果依法行为人不日后暂时支付涉及罚没款，将不利于起到首长追责的震慑作用，也会受到影响国家利益集团。因此，《明文规定》确切罚没款用作顾及民事索赔职责的，依法行为人不必暂时兑现涉及罚没款支付义务，上市公司不必暂时兑现囤积职责。

上海汉联代理人事务所代理人宋一欣认为，《明文规定》在符合一定情况下时通过退库使投资人赢得实实在在的经济利益集团，是提高投资人赢得感的最主要举措。《明文规定》也将制度化证券交易民事索赔法制度基本概念，为更进一步实行股票市场出版注册法制透过极为根基的政治法制度维护。（先）